广和通拟发H股 实控人张天瑜曾违规减持2023收警示函

中国经济网北京10月9日讯 广和通(300638.SZ)近日发布了关于香港联交所审议公司发行境外上市外资股(H股)的公告。

公司正在进行申请发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的相关工作，香港联交所上市委员会于2025年9月25日举行上市聆讯，审议公司本次发行上市的申请。

公司本次发行上市的保荐人已于2025年9月26日收到香港联交所向其发出的信函，其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函并不构成对上市的批准，也不表示将获得批准。如有需要，香港联交所可能会对申请提出进一步意见或附加条件。

公司本次发行上市尚需取得香港证券及期货事务监察委员会和香港联交所等相关监管机构、证券交易所的最终批准，该事项仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

广和通2025年半年度报告显示，公司控股股东、实际控制人系公司第一大股东张天瑜，直接持有公司281,512,495股，占公司总股本的36.78%，现任公司董事长。

公司控股股东、实际控制人及董事长张天瑜于2019年12月16日至2023年1月19日期间，因主动减持、新增股份被动稀释、限制性股票回购注销被动增加等原因，持有广和通的股份比例由44.84%变动至38.05%，累计减少比例为6.79%，在持股比例累计变动达到5%时未停止交易公司股票，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号，下同）第十三条第二款的规定。2023年2月6日深圳证券交易所创业板管理部对其出具了《监管函》（创业板监管函〔2023〕第13号），2023年4月25日深圳证监局对其出具了《深圳证监局关于对张天瑜采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕41号）。

公司2023年发行股份与支付现金购买资产并配套募集资金之向特定对象发行股票。根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市广和通无线股份有限公司向深圳前海红土并购基金合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》，公司于2023年6月向发行对象发行人民币普通股（A股）7,884,972股,每股发行认购价格为人民币21.56元，共计募集人民币169,999,996.32元。扣除与发行有关的费用人民币（不含税）4,364,021.21元，公司实际募集资金净额为人民币165,635,975.11元。该募集资金已于2023年6月26日全部到位。

公司2019年向特定投资者非公开发行股票。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕976号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商广发证券股份有限公司向特定投资者非公开发行股票的方式发行12,792,395股，发行价为每股人民币54.72元。截至2019年11月15日，公司共募集资金69,999.99万元（含应支付而未支付的发行费用182.79万元），扣除发行费用606.79万元后，募集资金净额为69,393.20万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）第441ZC0202号《验资报告》验证。