格科微实控人方等拟询价转让 2021年上市即巅峰募36亿

中国经济网北京8月29日讯 格科微(688728.SH)昨晚披露股东询价转让计划书称，本次拟参与格科微首发前股东询价转让股东为Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.、Keenway International Limited、Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A, C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B, C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.、上海橙原科技合伙企业（有限合伙）（以下合称“出让方”）。

出让方拟转让股份的总数为57,781,799股，占格科微总股本的比例为2.22%。本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易或大宗交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

本次询价转让的出让方Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.为格科微控股股东、实际控制人的一致行动人，Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.及其一致行动人合计持股比例超过总股本的5%，格科微实际控制人赵立新通过Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让。

本次询价转让的出让方Keenway International Limited为持股5%以上的股东，非格科微控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员。

本次询价转让的出让方Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A, C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B, C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates3 Fund, L.P.为一致行动人，合计持股比例未达到公司总股本的5%，非格科微控股股东、实际控制人。

上海橙原科技合伙企业（有限合伙）非格科微控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员。

格科微2024年报显示，公司控股股东为Uni－skyHoldingLimited，实际控制人为赵立新、曹维。Uni－skyHoldingLimited与CosmosL.P.实际控制人为赵立新。CosmosL.P.受Uni-skyHoldingLimited控制，为Uni-skyHoldingLimited的一致行动人。Cosmos L.P系公司员工持股平台，New Cosmos L.P.系公司顾问持股平台

格科微于2021年8月18日在上交所科创板上市，发行价格为14.38元/股，发行的股票数量为2.50亿股，保荐机构为中国国际金融股份有限公司，保荐代表人为孙远、章志皓，联席主承销商为高盛高华证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司。

上市首日，格科微盘中最高报41.00元，创上市以来股价最高点，此后该股股价震荡走低。

格科微首次公开发行股票募集资金总额为35.93亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为35.08亿元。格科微最终募集资金净额比原计划少34.52亿元。格科微于2021年8月13日披露的招股说明书显示，该公司拟募集资金69.60亿元，计划分别用于12英寸CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目、CMOS图像传感器研发项目。

格科微首次公开发行股票的发行费用为8582.37万元，中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司共同获得承销保荐费5390.10万元。